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2026年2月2日,上海市基金同行公会理事会合规风控专科委员会2026年度第一次会议暨看护长联席会议在上海召开。来自中国证监会、上海证监局联系处室负责同道,以及上海地区75家基金公司总司理或公募基金看护长出席会议。
谨守合规风控底线,紧紧秉执投资者利益优先原则
会议指出,合规风控是基金行业高质地发展的根基场合。濒临行业发展的新场所与新任务,各机构需聚焦共性议题、凝合发展共鸣,执续夯实内控基础,筑牢风险防地。与会代表围绕行业高质地发展、刚直从业、基金销售算作要领、投资纠偏的合理均衡、考察激勉机制、公司治理及行业文化劝诱等议题伸开潜入换取,并在多项关节问题上酿成共鸣性观点,为进一步要领行业运作提供了具有实操价值的参考指引。
会议强调,基金行业必须恒久谨守合规风控底线,将投资者利益置于首位,把保护投资者正当权柄一语气业务发展全进程。各基金公司应进一步加强在基金销售、宣传推介、合适性经管等关节纪律的风险防控,执续精进合规风控专科才气,补都内控短板;要潜入开展风险隐患排查与自查自纠,悉力杀青风险早识别、早预警、早治理;要保险会聚安全与信息系统踏实入手,完善济急预案,普及突发事件应付才气;同期,要健全舆情监测与应付机制,妥当有用指引市集预期。
名鼎配资在业务发展方面,会议建议,各机构应藏身本身资源天禀与投研上风,在细分范围深耕细作,打造各别化竞争力。要坚执权柄类基金发展主见,执续优化居品布局与投研体系,不停增强老本市集功能阐述。要潜入激动中国特质金融文化劝诱,厚植合规、诚信、专科、矜重、守正立异的行业底蕴,充分体现款融责任的政事性与东说念主民性。
会议还对2025年上海基金行业业务常识竞赛步履进行回来赏赐,为荣获“先进团队”“先进个东说念主”等奖项的公募机构及个东说念主颁发荣誉。
上海市基金同行公会示意,将在上海证监局请示下,利好优配执续阐述桥梁纽带作用,深化监管与行业协同,凝合行业发展协力,助力构建要领、透明、灵通、有活力、有韧性的老本市集,为推动公募基金行业高质地发展孝顺更放肆量。
相较前年的会议,多个维度呈现显然变化
相较于半年前同行公会召开的2025年度上海地区公募基金公司看护长联席会议,这次会议在参会规格、监管导向、议题聚焦等多个维度呈现显然变化,具体可轮廓为六大方面:
其一,会议频次不同。前年8月召开的是“年度会议”,聚焦全年监管回来与部署;本年2月召开的是“年度第一次会议”,旨在体现监管常态化、动态化趋势。
其二,前年会议由上海证监局主导,本年会议由中国证监会、上海证监局联系处室集结牵头。参会东说念主员也由前年的“看护长或合规负责东说念主”扩至本年的“总司理或看护长”,监管压力缓缓上移,合规风控责任从“合规部门的专项责任”上涨为“公司战术层面的中枢议题”。
其三,议题聚焦与监管重点演变。前年8月会议主要通报了2024年监管措施、投诉案例,偏类似盘回来;本年2月会议直击直播营销合规、基金分类评价、净值估算功能停用等新兴风险点。
其四,从泛化条件转向精确打击。前年8月会议建议“保险信息系统踏实入手”“优化投资者诉求反应机制”等泛化条件;本年2月会议则围绕行业高质地发展、刚直从业、基金销售算作要领、投资纠偏的合理均衡、考察激勉、公司治理、行业文化等议题充分换取,针对行业多处痛点酿成多项共鸣性观点。
其五,行业治理升级:前年8月会议强调“安全踏实”,本年2月会议则强调,合规风控是基金行业高质地发展的基石,各公司需聚焦行业共性问题凝合共鸣。另外,本年会议初度强调“中国特质金融文化劝诱”。
其六,监管力度强化:前年8月会议条件“开展风险隐患排查整治责任”;本年2月升级为“全面开展风险隐患自查自纠,杀青风险早发现、早预警、早治理”。同行公会还示意,将在上海证监局的请示下,深化监管与行业协同。
府上闪现,上海地区基金公司看护长联席会议始于2005年6月,原由行业公司自愿组织举办,2011年后,发达成为上海市基金同行公会合规风控专科委员会的年度步履。
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